第一千零二十四章 检查（2 / 2）

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林修然听到这话都是神情一肃，这种情况他是听自己的师傅和师兄说过的，相关部门的人会时不时的抽查各地的基金公司的运作情况。

如果没有问题，自然是你好我好大家好，但是如果查出问题，严重的可能会吊销整个公司的营业牌照和从业人员的从业资格。

确实，就像周良说的，像他这样比较小的公司，刚成立的公司，在各种制度。的设计上很可能是有一些问题的。虽然不会有太大的问题，但是进行一些罚款或者是暂停一段时间的经营还是有可能的。

林修然连忙对周良表示感谢：“多谢周总的提醒，那我之后就马上去检查一下，看看有没有什么问题。”

说完之后，两人就挂断了电话。就正如林修然想的那样，周良并没有就赔钱的事情为难他，反而还跟他提示了一下，之后相关机构可能会来检查。

林修然心中不禁有些感慨，周家不愧能把生意做的那么大，就是有格局。于是，林修然就叫来了李虎，两人一起检查相关的各种文件材料。

林修然之前第一份工作的时候整理过相关的文件，他知道如何检查。一般来说，私募基金的文件在进行合规筛查的时候，有三条主要线索，第一是公司经营方面，比如公司的相关制度是否符合劳动法。所有劳动人员是否有从业资格，是否签署劳动合同，公司的财务会计是否做假账等等一系列的正常公司应该有的东西。

这些东西，林修然不需要管，交给两位股东操心就好了，他也完全相信股东可以做好。

第二条线索就是资金募集方面，私募基金按照相关法规要求对资金募集的顺序、募集方的选择以及。募集流程的话术有严格的要求。

甚至很多方面都需要录音录像作为证据留存，这些东西，林修然之前由于做过市场经理，所以做的也都是没有问题的，他交给李虎去检查了。

第三条线索就是投资研究的情况。作为基金公司，一定是会有公司内部的规章制度，规定投资研究的流程和相关的方式方法。

比如，如果规定选择投资标的需要经过会议讨论，那么就必须有会议纪要。如果相关机构的人根据历史的基金持仓情况，随便抽查了某一投资标的，要求看当时会议讨论的会议纪要，一但没有相关记录，那么就可能有问题。

这第三条线索就由林修然自己查看，林修然和李虎花了将近一下午的时间在档案室里查看各种资料，不过所幸基金公司成立的时间不长，相关的内容也不是很多。查起来非常快。

这要是其他的基金公司把相关的档案翻一遍，至少需要一周起步的时间。最后，李虎查询的地方没有什么大的问题，毕竟资金方客户也确实不太多。

但是林修然查询的地方还真的查出问题了，其他东西都好说，那是林修然自己分析的投资标的，相关的流程也是遵守的非常到位，唯有周氏纺织的债券并没有做分析记录。

想想也是，这个投资标的都不是他林修然自己想买的，他又怎么会详细的做投资分析记录呢？但是没办法，既然实际买了，那就要做好记录，做好分析，林修然就打算去写一份相关的分析报告。

假装是自己，经过缜密的分析，周密的讨论，最后得出了购买这一债券的结论。这是林修然和李虎自查检查出的唯一的问题。林修然和李虎都不知道，就是这一问题。最后会给他们造成了极大的麻烦。